上周五，證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告，擬對(duì)深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司以及汪夢(mèng)飛等4人作出行政處罰及市場(chǎng)禁入的決定。目前看來(lái)，媒體曝光的只是冰山一角。圍繞在深圳前沿及其關(guān)聯(lián)公司周圍的“黑嘴”們到底還有哪些違法違規(guī)行為？不久，證監(jiān)會(huì)正式下發(fā)的處罰公告將使整個(gè)案件水落石出。

　　違規(guī)操作將被處罰

　　上周五，證監(jiān)會(huì)通過(guò)媒體，向深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司以及汪夢(mèng)飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等4人發(fā)出《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書送達(dá)公告》稱，因4人對(duì)上海天力投資顧問(wèn)公司及其關(guān)聯(lián)公司證券違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，擬對(duì)他們依法作出行政處罰及市場(chǎng)禁入的決定。

　　按照正常程序，被處理人和機(jī)構(gòu)若放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，證監(jiān)會(huì)將正式公布處罰決定。這或?qū)⑹抢^唐建、王黎敏“老鼠倉(cāng)”之后，證監(jiān)會(huì)作出的又一市場(chǎng)禁入處罰。

　　早在2004年的年度證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢中，14家公司被監(jiān)管部門暫緩?fù)ㄟ^(guò)年檢，其中就包括深圳市前沿投資顧問(wèn)有限公司和上海天力投資顧問(wèn)有限公司。根據(jù)規(guī)定，對(duì)于暫緩?fù)ㄟ^(guò)的咨詢機(jī)構(gòu)，整改期間停止新增原有證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　亂招會(huì)員曾被曝光

　　據(jù)媒體調(diào)查，深圳前沿投資與上海天力關(guān)系密切，都由相同股東控制，為躲避監(jiān)管，注冊(cè)地分別在深圳和上海，主要業(yè)務(wù)卻在福建開展。兩公司通過(guò)自辦的網(wǎng)站、贈(zèng)送的刊物以及電視臺(tái)等大眾傳播工具，向投資者推薦“黑馬”股票，引誘投資者交納高昂會(huì)員費(fèi)，甚至為投資者代理操作。

　　據(jù)《北京晨報(bào)》報(bào)道，北京投資者魏女士從廣西衛(wèi)視看到兩名“老師”推薦股市 “黑馬”后，2005年7-11月，分5次向深圳前沿投資咨詢公司交納會(huì)員費(fèi)，隨著所交會(huì)員費(fèi)的增多，會(huì)員級(jí)別也不斷升高。在公司業(yè)務(wù)人員“指導(dǎo)”下，魏女士最終交納會(huì)員費(fèi)高達(dá)11萬(wàn)元。

　　在此期間，“老師”共推薦股票4只，但無(wú)一賺錢。于是，魏女士討還11萬(wàn)元會(huì)員費(fèi)，討要無(wú)門后求助于媒體，深圳前沿公司退還了8.5萬(wàn)元。該公司負(fù)責(zé)人王圣雄曾信誓旦旦地向媒體表示，媒體的監(jiān)督讓公司深刻意識(shí)到管理上的巨大漏洞，決心加快自查，按規(guī)定停止招收異地會(huì)員。

　　隨著媒體的曝光，深圳前沿投資進(jìn)入了監(jiān)管部門的視野。證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局曾表示，舉報(bào)和投訴深圳前沿投資違法違紀(jì)情況的投資者眾多，甚至一天就有十多宗。

　　高買低賣害慘股民

　　2005年年底，證監(jiān)會(huì)公布了《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，從2006年1月1日起，對(duì)會(huì)員制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員提供股市咨詢列出了13個(gè)禁區(qū)，其中，通過(guò)電視等媒體招收異地會(huì)員被明令禁止。

　　深圳前沿投資隨后的一系列業(yè)務(wù)操作顯然違背了這一規(guī)定。據(jù)媒體報(bào)道，2006年，某電視臺(tái)播出汪夢(mèng)飛的薦股節(jié)目后，從當(dāng)年5月16日起，無(wú)錫股民章女士先后投入4萬(wàn)多元的咨詢費(fèi)，成為上海天力投資顧問(wèn)有限公司汪夢(mèng)飛分析師的炒股團(tuán)隊(duì)會(huì)員。章女士將賬戶交由汪夢(mèng)飛幫其操作的7個(gè)月里，近20萬(wàn)元資金虧了15萬(wàn)多元。截至當(dāng)年12月19日，章女士的賬戶里只剩下4萬(wàn)多元。操作記錄顯示，汪夢(mèng)飛買賣的股票是G江銅、江蘇吳中和機(jī)場(chǎng)JTP1權(quán)證，其間存在明顯的高買低賣現(xiàn)象。

　　據(jù)報(bào)道，上海天力通過(guò)在電視媒體上宣傳，以贈(zèng)送資料、分析個(gè)股為誘餌，吸引股民打進(jìn)熱線電話，然后由公司業(yè)務(wù)人員以各種方式動(dòng)員投資者訂閱《點(diǎn)金周刊》。待股民成為其會(huì)員后，汪夢(mèng)飛等人再通過(guò)高買低賣的方式操作，以此間接達(dá)到獲利目的。資料顯示，梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等3人都曾是《點(diǎn)金周刊》的座上賓。(宋元東)