中新網(wǎng)12月19日電 上海證券報報道說，中國證監(jiān)會主席尚福林18日簽署第17號證監(jiān)會令,公布了《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》。自2004年2月1日起施行。其中最引人注目的是,券商將可從事集合資產管理業(yè)務。
《試行辦法》規(guī)定了三種客戶資產管理業(yè)務形式,包括定向資產管理業(yè)務、集合資產管理業(yè)務和專項資產管理業(yè)務。集合資產管理業(yè)務又分為限定性集合資產管理業(yè)務和非限定性集合資產管理業(yè)務兩種。
對開展集合資產管理業(yè)務的證券公司,《試行辦法》從凈資本、內部控制、合規(guī)經營等方面提出了較高的要求�！对囆修k法》規(guī)定,證券公司從事客戶資產管理業(yè)務需具備規(guī)定的條件,并取得客戶資產管理業(yè)務資格。證券公司申請從事集合資產管理業(yè)務應當符合更高的要求。根據(jù)集合資產管理業(yè)務風險較大的特點,中國證監(jiān)會將從嚴選擇資質好、管理嚴、有信譽的證券公司為試點單位。
《試行辦法》規(guī)定,證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃,也可以委托其它證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。但客戶在參與集合資產管理計劃之前,應當已經是證券公司自身或者其它推廣機構的客戶。
《試行辦法》還對證券公司開展集合資產管理業(yè)務的風險防范問題作了規(guī)定,包括:對客戶的條件、委托資產的最低金額和業(yè)務推廣方式進行限定；確立強制性的客戶資產第三方托管制度,以有效防止證券公司挪用客戶資產及從事其它損害客戶利益的行為；重申證券公司不得向客戶作出保本、保底承諾的法律規(guī)定；對證券公司的組合投資比例進行了明確規(guī)定,嚴格限制關聯(lián)交易行為。
《試行辦法》的指導思想是以防范風險為中心,對證券公司客戶資產管理業(yè)務進行規(guī)范,積極穩(wěn)妥地推進證券公司的業(yè)務創(chuàng)新。該辦法共分六章七十三條,分別對客戶資產管理業(yè)務的范圍和資格、基本業(yè)務規(guī)范、風險控制和客戶資產托管、監(jiān)管措施和法律責任等作出了規(guī)定。
據(jù)悉,中國證監(jiān)會正在抓緊制定相應的配套文件,并將于近日發(fā)布,明確參與試點工作的證券公司在誠實信用、規(guī)范運作、健全法人治理結構、控制風險等方面的相關規(guī)定；對已開展定向資產管理業(yè)務的證券公司按照《試行辦法》進行規(guī)范；對試點工作提出持續(xù)、有效的監(jiān)管要求。(林堅)
