中國證監(jiān)會擬優(yōu)化基金托管行業(yè)生態(tài)
中新社北京4月3日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會3日就新修訂的《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《托管辦法》),向社會公開征求意見。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,現(xiàn)行《托管辦法》于2020年7月由中國證監(jiān)會和有關(guān)部門聯(lián)合修訂發(fā)布,對豐富基金托管行業(yè)生態(tài)并強化基金托管人責任發(fā)揮了積極作用。近年來,行業(yè)形勢、監(jiān)管環(huán)境進一步變化,也暴露出一些新的問題,如行業(yè)集中趨勢更加明顯,個別托管機構(gòu)背離業(yè)務(wù)本源或未切實履責,托管機構(gòu)的市場化退出機制不盡完善等。為從制度上解決上述問題,中國證監(jiān)會對《托管辦法》進行了修訂。主要內(nèi)容包括:
完善準入門檻。強化實質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風控能力要求,支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風控能力優(yōu)良的主體申請該項資格。
強化實質(zhì)展業(yè)、風險隔離監(jiān)管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責主業(yè)承諾;強化基金財產(chǎn)與其他托管財產(chǎn)的隔離。
壓實托管人責任。要求托管人采取必要手段核查驗證基金管理人提供的信息資料;強化客戶及產(chǎn)品準入要求,避免“帶病托管”;明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求;要求基金托管人充分揭示風險,不得約定基金托管人無法完整、有效履職的監(jiān)督方式;強化托管人報告義務(wù)、結(jié)算交收責任等。
健全退出機制。增加或者完善未實質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準入條件、主動注銷等3種取消牌照情形,建立健全進退有序的市場機制,同時細化托管人職責終止后的銜接安排。
允許優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開展托管業(yè)務(wù),此外還應(yīng)當符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。(完)


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